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天大研究院 资源与环境课题组 2011-12-31 本文通过对中国周边国家的能源供应状况的分析，指出中国能源安全的不稳定因素及可能引发冲突的诱因，提出了相应的建议。 四、中国与南亚国家的能源合作、冲突与安全隐患 （一）印度 1.印度的能源供应情况。虽然印度煤炭储量较为丰富，为586亿吨，占世界储量的7.1%；但油气资源储量极为有限，石油储量5.8亿吨，仅占世界储量的0.4%，天然气储量为1.12万亿立方米，占世界储量0.6% 22。随着印度经济增长的加快，能源消费增长速度也不断加快，印度能源对外依赖程度越来越高。1998-2008年印度石油净进口从5780万吨增长到10240万吨，天然气净进口量从无增长到108亿立方米，煤炭净进口从960万吨油当量增长到3710万吨油当量。印度海外能源的来源地主要是中东和非洲，除此之外，印度还同中亚、东南亚、欧洲和美洲等地区的许多能源生产国建立了良好的合作关系。 2.中印之间的能源合作。中国与印度都是能源消费大国，2005年开始，两国讨论了中印在能源安全和节能领域进行合作的相关问题。同年12月，中国石油天然气集团公司与印度石油天然气公司联手购得加拿大石油公司在叙利亚油田37%的股份 23。中印还就共同开发苏丹尼尔油田达成了一致合作意见和协议。两国石油公司就共同开采伊朗的达瓦兰油田达成合作。印度甚至有人提出铺设从俄罗斯经过中国至印度的石油管道的建议 24。 3.中印能源冲突及安全隐患。 （1）中印海外能源的来源地基本相同，油气资源的抢购十分激烈。中国与印度对能源的需求巨大，在全球范围内都形成了既有合作、更有竞争的局面，甚至有时竞争大于合作。在中东、中亚、俄罗斯甚至于战火纷飞的利比亚，都有两国公司竞争的迹象。在非洲的安哥拉，中国公司在最后一分钟抢先签订协议，让印度公司望油兴叹。 （2）印度以中国为敌扩充军备的举动十分危险。印度自诩为最大的民主国家，将印度洋和孟加拉湾视为印度自己的势力范围，对中印之间1962年冲突中败于中国始终耿耿于怀，对中国与缅甸、巴基斯坦、孟加拉和伊朗加强友好关系采取敌视态度，始终以中国为假想敌进行军备扩充，甚至在2011年越南在南海侵犯中国主权时，应越南的邀请派出军舰以出访名义进入南海为越南撑腰。此外，印度还多次表达了要染指南海事务的意愿。 （二）巴基斯坦 1.巴基斯坦的能源供应情况。巴基斯坦石油探明储量为3962.07万吨，天然气储量为7928.76亿立方米，主要集中在北部旁遮普省的波特瓦盆地和南部的印度河盆地。此外，巴基斯坦海域的油气前景也较好。最大的油田是图尔纳尔，储量5568万桶。巴基斯坦煤炭资源比较丰富，根据巴基斯坦地质调查局（GSP）的估算，巴基斯坦的煤炭资源量在1850亿吨左右，主要分布在信德省，以及裨路支省、旁遮普省和西北边境省，其中1840亿吨在信德省，占全国总量的99.5%，2.17亿吨在裨路支省，2.35亿吨在旁遮普省，9千万吨在西北边境省。天然气使用基本实现自给自足，但原油产量仅占需求总量的18%，需大量进口 。 2.中国与巴基斯坦的能源合作。2009年3 月22日巴基斯坦水电发展署与中国长江三峡工程开发总公司于三峡坝区签署了合作谅解备忘录，建立双方在水电开发领域的长期战略合作。巴基斯坦拥有超过4万兆瓦的水电蕴藏储量 25。巴基斯坦《商业纪事报》2011年3月10日报道，在联邦内阁正式批准后，巴基斯坦将允许中国地质勘探部门勘探其国土上的石油、天然气和其他矿产资源，并由巴基斯坦地质勘测部门同中国地质勘测部门签署全面合作备忘录。 3.中巴能源合作的安全隐患。 （1）巴基斯坦境内的恐怖主义活动严重威胁到中巴能源合作。中巴之间原有以石油易货的协议，中方也曾派出人员在巴基斯坦境内进行勘探开采工作，但受到恐怖分子的自杀式爆炸的威胁而被迫中断。如今，巴境内的恐怖活动依然是对中巴各种能源合作项目的最大威胁。 （2）美国在巴基斯坦境内的军事行动也对中巴能源合作产生冲击。美国以打击恐怖主义为借口，在巴基斯坦境内进行跨境军事打击行动，击毙了基地组织首领本拉登，却侵犯了巴基斯坦的主权，招致巴国内各阶层的不满，巴军方甚至扬言进行军事打击行动。这些对峙状况加剧了巴国内的动荡，不利于中国在巴境内的能源合作项目的开展。

天大研究院 资源与环境课题组 2011-12-31 本文通过对中国周边国家的能源供应状况的分析，指出中国能源安全的不稳定因素及可能引发冲突的诱因，提出了相应的建议。 三、中国与东南亚国家的能源合作、冲突及安全隐患 （一）越南 1.越南的能源供应情况。越南的石油、天然气主要集中于北部湾、湄公河三角洲和红河三角洲平原洼地、昆岛南凹区域等大陆架。至今已探明的工业储量约10亿吨，其中3.1亿吨石油，天然气折合石油7.18亿吨。在东南亚地区，越南的石油储量次于印度尼西亚、马来西亚而位居第三。在世界各国中，越南石油储量居第25位。较大的油田有“白虎”油田(储量2-3亿桶)、“大熊”油田(储量3～5亿桶)和“龙”油田(储量1～1.5亿桶)。原油已成为越南第一大出口商品。越南已成为世界上中等水平的产油国。越南的煤主要分布在广宁省，煤带全长150公里，煤层厚度20-28米，面积220平方公里，储量约36亿吨，其中可以露天采掘的有2亿吨。广宁省的鸿基煤矿是东南亚最大的煤矿，盛产高质量的无烟煤。此外，北太省的太原地区已探明煤的储量为8000万吨，谅山省那阳的火煤储量达1亿吨。湄公河三角洲平原的泥煤储量为4～5亿吨。红河三角洲有大储量的褐煤，约1280亿吨，但位于地下200-2000米深处，近期内尚无条件开采 16。 2.中国与越南的能源合作。中国与越南的能源合作主要由华南地区的发电企业购买越南煤炭的形式进行，越南2008年实现对华出口煤炭1691万吨，2009年攀升至2000万吨，主要由华南地区的六大发电企业作为燃烧拌煤使用，而且价格较中国北方工业用煤每吨要便宜40-50美元 17。 3.中国与越南的能源冲突及安全隐患。由于越南在1975年统一后，背信弃义对南海问题的立场有了180度的转弯，完全不顾越南历次对中国的西沙、南沙主权的外交承诺，宣称越南对南海的西沙、南沙拥有全部主权，严重违反国际法。越南对南沙的岛礁进行了抢占，并由越南石油公司在南沙群岛万安滩海域进行非法油气勘探，严重损害和侵犯了中国主权。 （二）菲律宾 1.菲律宾的能源供应情况。菲律宾所拥有的石油资源主要在巴拉望岛西北部海域，估计蕴藏量有3.5亿桶。另外，菲律宾由于火山资源所蕴藏的地热资源估计有20.9亿桶原油标准。中国与菲律宾的能源合作项目目前尚未展开。 2.中国与菲律宾的能源冲突。中国与菲律宾之间的冲突主要源于菲律宾强占中国南沙群岛的行动。菲律宾在1970年至1980年期间采取军事行动先后侵占了马欢岛、南钥岛、中亚岛、西月岛、北子岛、费信岛、草沙岛、司令礁8个岛礁。目前，菲已在所占岛礁上修建了两个小型空军基地，将3个岛礁建成陆军基地，并改善所占岛礁设施，提高岛礁的防御能力。菲政府还相继单方面宣布了一些海洋立法，规定200海里经济专属区，将我国南沙东部41万平方公里海域划入其领海 18。2011年7月菲律宾宣布在南海地区海域进行油气开发的招标工作，在此轮油气招标的15个区块中，第三、第四区块完全进入中国管辖海域内，还有4个区块处于跨界位置。 （三）缅甸 1.缅甸的能源供应。缅甸有百余年石油开采历史，1853年仁安羌油田的石油开始出口到欧洲，主要分布在缅甸中部和沿海地区。根据缅甸商务部的数据显示，缅甸天然气储量位居世界第十，已确定的天然气储量为25400亿立方米，已确知的原油储量为32亿桶。近年缅甸每年生产原油4000多万桶和天然气80多亿立方米，出口天然气50多亿立方米 19。 2.中国与缅甸的能源合作。中国的中石油、中石化和中海油等三家石油公司已投资参与缅甸的石油、天然气的勘探和开发。2010年6月，中石油集团和缅甸国家油气公司签署了三项协议，明确了中石油天然气集团公司所属东南亚管道公司将作为合资公司的控股股东，负责油气管道工程的设计、建设、运营、扩建和维护。中缅天然气管道缅甸境内段长793公里，中缅原油管道缅甸境内段长771公里，并在缅甸西海岸皎漂配套建设原油码头。两条管道均起于缅甸皎漂市，经缅甸若开邦、马圭省、曼德勒省和掸邦，从云南德宏傣族景颇族自治州瑞丽市进入中国，最后通到昆明 20。中缅石油管道的建设，可以开辟中国从中东、非洲石油进口的新路径，可以绕过狭长的马六甲海峡，直接通过管道从缅甸港口运输到我国西南。 3.中国与缅甸能源合作的安全隐患。 （1）中缅在能源合作项目中受到印度因素的影响。印度始终将印度洋视为“我们的海”，近年来印度积极发展海军，已拥有3艘航空母舰、24艘潜艇，力求掌握对印度洋的控制权，并在安达曼群岛设立基地。对于中国与缅甸的石油、天然气管道项目，印度也十分敏感，通过多种渠道进行游说干扰。 （2）中缅合作引起美国的关注。在中缅原油管道细节敲定，步入全面施工阶段的同时，美国也加紧与缅甸接触。有媒体称，美国正试图拉拢缅甸制衡中国。在此之前，美国始终对缅甸采取敌对措施，在联合国安理会多次提议制裁缅甸，而中国多次行使否决权，帮助缅甸摆脱联合国的制裁。美国奥巴马政府上台后，开始一改过去的姿态，积极与缅方进行接触。美分析家认为，美国希望扩大本国公司在东南亚的影响力。与此同时，恰恰是中缅关系促使美国重新审视对缅政策，并不排除美国为制衡中国而接近缅甸。 （3）缅甸国内的不稳定因素可能对中缅能源合作产生不利影响。缅甸国内的“民主”势力不断发起对现政府的反对活动，缅甸部分地区存在的独立势力都会不同程度地对建设中的中缅石油、天然气管道项目产生影响，甚至有时会影响到施工人员的安全。...

天大研究院 资源与环境课题组 2011-12-31 本文通过对中国周边国家的能源供应状况的分析，指出中国能源安全的不稳定因素及可能引发冲突的诱因，提出了相应的建议。  二、中国与东亚国家的能源冲突及安全隐患 (一)朝鲜 1.朝鲜能源供应情况。据韩国统一部的统计资源，朝鲜煤炭的探明储量为147.4亿吨，其中无烟煤储量117.4亿吨，褐煤储量30亿吨，现有技术条件下的可开采储量约为79亿吨。朝鲜煤炭大体分为无烟煤和烟煤，无烟煤产地主要在平安南北道，烟煤主要分布在咸境南北道。根据区域划分，朝鲜有四大煤田，分别是平安南道北部、平安南道南部、咸境北道北部和咸境南道南部。10 目前朝鲜本岛没有发现有石油资源，在东海与中国平分的大陆架上正在进行石油勘探。 2.中朝能源合作情况。自朝鲜实行部分开放政策以来，中国对朝鲜进行了大规模的投资，中国的五矿集团获得了朝鲜最大的无烟煤矿龙登煤矿的开采权，中海油参与了朝鲜西海（东海）海上石油开发。中朝两国还在鸭绿江上先后合作建设了云峰电厂、渭源电厂、太平湾电厂等三座水电站，2010年4月又在吉林集安市境内开始建设望江楼、文岳电站两个水电站，总装机容量8万千瓦，年发电量3.08亿千瓦时 11。 3.中朝能源合作中的安全隐患。 （1）朝鲜半岛“无核化”一直是困扰东北亚安全的问题，朝鲜为了保证其自身的安全，进行了震惊世界的地下核试验，这不仅招致美国、日本和韩国的强烈反对，也对中朝之间的合作带来了极大的不利影响，威胁着中朝间业已开展的各项合作。 （2）朝鲜在中俄两国之间寻求平衡，一些作法也损害了中国的利益。《环球时报》2011年8月25日报道朝鲜领导人金正日赴俄访问，与俄罗斯总统梅德韦杰夫闭门会晤后，宣布成立俄朝韩三方委员会，铺设跨境天然气管道。这对中俄之间的天然气谈判构成巨大压力，也是对中国能源的一个不安全因素。 （二）韩国 1.韩国的能源供应情况。韩国是一个能源极度匮乏的国家，能源进口的依存度高达96.7%。韩国海关2011年6月15日公布的数据显示，2011年5月，韩国的液化天然气进口量同比去年暴涨了22％，达到239万吨；韩国5月份煤炭的进口量也上升了33％，从去年同期的720万吨猛增到950万吨。2011年4月，韩国共进口原油7600万桶，同比去年涨幅达8%左右。印尼是韩国液化天然气的最大来源地，占韩国进口总量的30%左右；而韩国煤炭的主要来源地是澳大利亚和印尼，来自两国的煤炭也占到韩国煤炭进口总量的30%左右 12。2011年8月16日有报道说，韩国欲从日本进口成品油来平抑国内的油价，为此，韩国考虑放宽对石油进口的限制、修改石油制品的环保标准，并参照日本的标准修改韩国国内的标准，为进口扫清障碍 13。 2.中韩的能源冲突及安全隐患。 （1）韩国不惜抢夺苏岩礁来扩充本国的能源来源。2011年8月22日《环球时报》报道说，韩国对位于东海大陆架上中国专属经济区内的苏岩礁从2000年起采取变“礁”为“岛”的动作，企图将苏岩礁及周边水域纳入其专属经济区。韩国的根本目的还是要控制苏岩礁水域周围埋藏的油气资源。韩国的这一举动极易引发中韩两国间为争夺苏岩礁的控制权而带来的军事冲突。苏岩礁附近还是主要货运航路和军事航道。 （2）韩国在多种能源和多个国家、地区与中国展开竞争。根据美国能源部的报告称韩国的石油进口77%的来自于海湾国家，其中，沙特阿拉伯是韩国最大的石油来源国，韩国从该国进口的石油占其石油进口总量的29%。中国的石油进口同样也来自中东和非洲，沙特阿拉伯也是中国最大的石油来源国，2010年中国从沙特进口原油3666万吨，占石油进口总量的15.32% 14。韩国对中国与蒙古开展的煤炭贸易十分关注，与日本一道采取各种手段，企图夺取中国获得的份额。韩国对中国与朝鲜开展的能源合作更是关注，也在通过各种渠道，试图影响中朝之间的合作。 （三）日本 1.日本的能源情况。日本同韩国一样也是个能源资源极度贫瘠的国家，有资料称，在明治维新30年时，日本就基本上用光了国内的石油资源；而到100年时，日本用光了国内的煤炭资源。日本的石油进口主要来自中东地区，天然气主要来自亚洲的印尼、马来西亚、文莱，中东地区的卡塔尔和阿联酋。日本的煤炭全部依赖进口，长期以来，日本为保证其煤炭进口，一直是通过日本政府与澳大利亚、中国、印尼等主要煤炭出口国签订政府间长期协议进行的。日本的电力供应有20%-25%来自于煤炭。 2.中日的能源合作。长期以来中日之间一直保持着煤炭供应的关系，日本从中国进口优质煤炭作为其发电厂的燃烧用煤，日本还将一部分中国优质煤炭作为战略储备使用储存起来。中国则是日本节能技术输出对象国，日本意欲与中国在能源利用方面加强合作。由于中国与日本的主要石油来源地相同，海上航运线路的安全也不尽相同，保障中东至东亚海运航线安全也需要双方加强合作。...

天大研究院 资源与环境课题组 2011-12-31 本文通过对中国周边国家的能源供应状况的分析，指出中国能源安全的不稳定因素及可能引发冲突的诱因，提出了相应的建议。 【摘要】中国在成为世界第二大经济体的同时，也成为能源消耗大国。在中国周边国家中不乏像日本、韩国、印度这样的能源消费大国。中国与这些国家在全球范围内展开能源争夺与合作，中国已建立了四条能源战略输入通道。周边国家的政治、经济环境变化构成了对中国能源安全的威胁。而美国始终把打压中国的崛起作为重要战略目标之一。本文通过对中国周边国家的能源供应状况的分析，指出中国能源安全的不稳定因素及可能引发冲突的诱因，提出了相应的建议。 【关键词】中国 能源 冲突 安全 中国作为新兴的发展中大国，已经超越日本成为世界第二大经济体，在目前全球经济低迷的情况下，拥有3.1975万亿美元外汇储备2的中国还被视为世界经济增长的动力源，期待着中国的经济发展带动世界经济的复苏。自1978年改革开放以来，中国经济步入了腾飞的轨道，经济增长连续十多年保持了10%以上的速度，被世人惊叹为“中国速度”。但同时，在经济发展的背后是以巨大的能源消耗为代价的，中国已经从1994年以前的石油出口国转而成为石油进口国，在成为世界第二大经济体的同时，2010年中国以20.3%的能源需求高于美国的19%成为能源消耗第一大国 3。中国还是世界上拥有周边邻国最多的国家之一，在这些周边国家中日本、印度、韩国等都属于能源匮乏的国家，但它们也是能源消耗的大国，2010年的石油消费量分别占全世界总需求的5.0%、3.9%、2.6%，居世界第三、第四和第八位4 。在世界经济共同发展的大潮中，中国与周边国家不可避免地要产生能源利用方面的冲突，这其中不仅有经济利益的原因，也有更深层次的政治利益的驱动，还造成了中国国家安全的隐患，需要引起国家的高度关注。 一、中国与北方国家的能源关系及安全隐患 （一）俄罗斯 1.俄罗斯能源供应现状。俄罗斯是一个能源储藏量十分丰富的国家。据俄罗斯官方统计，俄拥有世界13%的石油储量，远景石油资源量超过600亿吨，仅东西伯利亚的石油储量就高达175亿吨。俄罗斯拥有世界1/3的天然气储量，居世界第一，仅探明储量就高达47万亿立方米。另外，俄罗斯还拥有世界20%的煤炭储量和14%的铀储量。俄罗斯还是世界上石油出口第二大国和天然气出口第一大国。2010年俄罗斯出口石油2.468亿吨，天然气出口量1849.44亿立方米 5。俄罗斯是欧洲最大的能源供应商，欧洲三分之一的石油来自俄罗斯，俄罗斯通往欧洲的石油天然气输出系统也较完善，俄罗斯天然气80%以上供应欧洲市场，天然气管线主要从西西伯利亚出发，经乌克兰和白俄罗斯到达欧洲，年运输能力约1358.4亿立方米。 2.中俄能源合作状况。中国从1994年的石油出口国成为石油进口国后，石油的消耗量大增。据统计，2009年中国原油消费达3.88亿吨，其中自产1.89亿吨，进口1.99亿吨，石油对外依存度超过50% 6。之前，中国进口的石油主要从中东和非洲的产油国通过马六甲海峡海运，受限制因素很多，特别是海上安全问题。为了确保中国的战略安全，加强建设石油的战略储备，中国寻求石油进口目标国的多元化，开始尝试与从陆地接壤的邻国俄罗斯进口石油。1994年俄罗斯主动提出建设从俄罗斯境内伊尔库茨克州安加尔斯克经中国满洲里入境、终点为大庆的输油管道项目。该项目在双方签署了《中国石油天然气总公司与俄罗斯西伯利亚远东石油股份公司会谈备忘录》、《中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府关于共同开展能源领域合作的协议》、《关于开展中俄原油管道工程预可行性研究工作的协议》、《中华人民共和国政府和俄罗斯联邦政府关于继续共同开展能源领域合作的协定》、《关于开展铺设俄罗斯至中国原油管道项目可行性研究主要原则协议》、《中俄关于共同开展铺设中俄原油管道项目可行性研究的总协议》等一揽子协议、联合公报和联合声明后，经过了十几年多轮艰苦曲折的谈判，终于在2009年开始动工建设，2010年11月全线建成试运行，2011年1月1日正式开始商业运行，年输送原油1500万吨。在管道项目建成之前，中俄石油贸易主要由铁路运输，从2002年的100万吨增加到2009年的1530万吨。 3.中俄能源贸易的安全隐患。 中国与俄罗斯在能源方面具有互补优势，两国之间可以说基本上不存在争夺能源的冲突问题。但受周边国际环境的影响，中国与俄罗斯的能源贸易却存在着不可忽视的安全隐患。 （1)俄罗斯从自身国家利益出发，有利用能源作为外交和军事武器的需求，在亚洲地区寻求平衡，不让中国成为其石油能源的唯一受益国，从而拉日本和韩国与中国进行石油和天然气的资源争夺，干扰中国与俄罗斯之间的石油贸易定价。 （2）日本和韩国出于对中国发展的嫉妒和恐惧，同时也是为了保证本国发展的需要，在俄罗斯石油资源的利用上，不断与中国展开争夺，甚至是利用金钱等手段，阴谋挫败中国与俄罗斯正常的石油贸易，中俄石油管道项目之所以一拖再拖，就是因为日本用145亿美元利益的利诱俄罗斯修建安加尔斯克至远东纳霍德卡的管道来取代安加尔斯克至中国大庆的石油管道。 （3）俄罗斯为了保证其自身国家利益，从来就未将所签订的协议当成束缚自己的工具，这一点从其远东石油管道的“安大线”到“安纳线”再到“泰纳线”的变化就可看出端倪来，还可从俄罗斯不顾协议执意提高飞机发动机供货价格的作法得到警示，更可从上世纪俄罗斯撕毁与中国的协议撤走专家的表现来有所感悟。毕竟在中俄石油管道的另一端，丰富的石油黑金是掌握在俄罗斯一方，突然中断供应的情况不知会不会再次出现？ （二）蒙古国...

天大研究院研究员 姜冬梅 2011-12-29 从目前的发展状况来看，由于CDM项目参与方众多，规则复杂，在各个程序环节都存在许多不确定因素，因此CDM项目在开发和实施过程中存在很多不确定性风险，包括初期的交易风险以及后期的开发风险。 目前中国的碳市场主要指的是清洁发展机制（Clean Development Mechanism, CDM）项目的交易市场，CDM是《京都议定书》就减排途径提出的三种灵活机制之一，其核心是允许联合国气候变化框架公约的附件I缔约方（主要是发达国家）通过与非附件I缔约方（主要是发展中国家）进行项目级的合作，获得由项目产生的温室气体“核证减排量（Certified Emission Reductions, CERs）”，可以计入附件I缔约方的减排目标中。 CDM与《京都议定书》其他两种机制一样，实质上是一种国际间的碳交易。从目前的发展状况来看，由于CDM项目参与方众多，规则复杂，在各个程序环节都存在许多不确定因素，因此CDM项目在开发和实施过程中存在很多不确定性风险，包括初期的交易风险以及后期的开发风险。本文通过对CDM交易特点的分析，总结了CDM交易过程中的诸多风险。 虽然注册和签发风险、国际谈判的风险不能低估，但是这是碳交易参与方需要共同面对的风险，本文从CDM项目中国国内业主的角度来说，交易的风险包括交易模式的选择、买家的选择、国际碳市场的波动。CDM项目虽然开展迅速，但是充分认识这些风险，有助于中国CDM的开发者在进行项目交易时更好地规避风险，促进项目的健康发展。 1、交易模式的选择风险 CDM项目的开发模式通常有三种： 单边模式：发展中国家独立开发实施CDM项目活动，项目注册成功后项目业主将项目产生的CERs在碳市场上出售，在项目开发的前期没有发达国家的政府或机构参与； 双边模式：一个发达国家或其法人实体和一个发展中国家共同开发CDM项目，项目注册成功后产生的CERs直接出售给该发达国家的买方机构。发达国家参与者有两种方式获得减排量，一种是对项目进行前期投资而获得项目的减排量，另一种则是直接购买项目产生的减排量。目前国际碳市场上的交易主要是后者，即直接购买减排量； 多边模式：CDM项目所产生的CERs被出售给一个基金，这个基金由多个发达国家的投资者组成。与双边模式一样，多边模式中发达国家的参与者也有前期投资而获得减排量和直接购买项目减排量两种方式，以后者为主。 根据CDM项目的特点，项目递交注册时买方可以是确定的（双边或多边项目），也可以是待定的（单边项目）。在目前的中国CDM市场，大部分项目为双边或多边项目，即确定了CERs买家的项目，因为这类项目由于ERPA的签订，可以为业主减少一定的前期费用和注册风险，因此为大多数买家所接受。单边项目由于只有项目业主一个参与方，项目在申请注册过程中所发生的一切费用和风险都需要业主自行承担，因此这在中国的CDM项目中并不多见。但是一旦单边项目注册成功，由于项目不确定性因素和风险的消除，CERs将会在国际市场上以比较高的价格出售，这时项目业主将会获得更高的收益，因此单边项目是高风险和高收益并存的。但是目前，国家发改委考虑到中国的项目业主大多缺乏CDM项目开发特别是国际市场交易的经验，因此并不鼓励单边项目的申报。 2、交易买家的选择风险 CDM交易是一个3年至5年，甚至10年/21年的远期交易。远期交易意味着诸多的不确定性和众多潜在的风险。交易中的不确定性包括是否买卖双方在签订合同后都能够一直保持专业、认真、负责、合作的态度履行合同，是否国际碳市场在合同期内会发生巨大的碳价格波动，是否买卖双方在价格大幅波动的情况下都能够如约履行合同，是否买卖双方能够在CER签发后以最快的速度进行CER转让和支付等等。这一系列的不确定性都会为买卖双方带来潜在的交易风险。而在CDM发展的现阶段，CER的买家一般都是具有丰富业务知识和财务实力的组织，具有较强的金融法律经验和合同谈判能力，而卖方即项目业主在这方面则比较弱势，因此在选择买家时需要慎重考虑，主要包括以下几个方面的因素： CERs价格波动。国际碳市场中的CER价格会像股票市场一样受诸多复杂因素的影响而反复波动，在CER价格不断上升时，买方都会有足够的动力去履行合同，但是在CER价格下跌至低于合同价格时，信誉级别低的买家为了防止亏损会找出种种理由中止合同或拒绝履行合同，这样卖方的利益将受到严重损害。甚至，在碳市场急剧下跌的情形下，会出现众多小规模、业务单一（完全靠碳交易业务盈利）的买家被迫离开市场或破产，这样卖方的利益将完全受损且无法追回。为了控制此类风险，卖方在选择买家时应确保选择声誉好，资信度高，信用评级优秀，资金实力雄厚，业务种类多元化以及控制风险和承担风险能力强的买家。 遭遇延迟付款。卖方在交付了经签发的CER后，有可能遇到买家的延迟付款。由于碳基金型买家购买CER的资金非自有资金，他们自身融资的规模及速度很大程度上受其自身融资能力以及碳市场变化的影响。碳基金融资的不确定性使卖方无形中承担了额外的风险，且有可能因买方的推迟支付使卖方利益受损。为了控制此类风险，卖方在选择买家时应尽量选择使用自有资金来购买CER的买家，并要求买家尽量缩短付款时间。 关于交付量的保证。卖方在与买方进行合同谈判时应明确要求买方阐明是否合同要求卖方保证交付一定量的CER，如未交付规定数额则对卖方实施罚则。由于碳减排合同的冗长、繁杂，以及一些卖方在碳交易方面经验的缺乏，卖方有时忽视了或者未能及时发现CER交付量与违约方面的相关联条款，使得卖方在未能交付足量CER的情况下陷入被动并须进行高额赔付。为了控制此类风险，卖方在选择买家时应确保买方提供标准透明的合同文本，要求买家清楚的解答各种问题，并且尽量选择全额购买项目CER却不要求卖方保证最小交付量的CDM买家。...

天大研究院特约研究员 霍尔士 2011-12-16 南海领土问题上正在形成一个由美国带头，日印参与，伙同这一地区有关国家对抗中国的联合阵线。在同一时间内如此紧密地协调行动，如果毫无共识与默契是不可能的。 中国与近邻国家围绕南海领土主权问题的纷争近来颇有激化之势。尽管中国政府一再强调对南海岛屿的固有主权不可侵犯，呼吁有关国家进行和平协商谋求妥善解决办法，但是南海有关邻国不但拒绝响应，反而采取行动扩大分歧，相互串联力图壮大声势，在南海领土问题上与中国抗衡。如果这种趋势不能及时制止而继续恶化，将来南海局势不能排除转向冲突、燃起战火的可能。 当年迫于现实搁置争议 南海领土主权的纷争由来已久，中国政府为此一再重申严正立场和政策方针。早在1978年10月中日两国签订“和平友好条约”时，邓小平就针对中日之间的钓鱼岛主权归属问题，首次提出“搁置争议，共同开发”的主张，声称这个问题将留待“下一代人来解决”。1984年10月22日，他在中顾委全体会议上指出：“南沙群岛，历来世界地图是划到中国的，属于中国”。“将来怎么办？一个办法是我们用武力统统把这些岛收回来；一个办法是把主权问题搁置起来，共同开发，这就可以消除多年来积累下来的问题”。后来，邓又在会见访华的菲律宾副总统劳雷尔时表示，“南沙群岛属于中国。从实际情况看，我们趋向这个问题搁置一下，具体解决可等一等”，“过几年后，平心静气地商讨一个为各方接受的方式”。 邓小平之所以如此采取坚定而又审慎的态度，是考虑到当时中国国情与内外条件。由于文革浩劫造成中国国势蜩螗、国力衰颓，必须首先整顿国家的烂摊子，以“和平共处”稳定国际环境，借改革开放寻求外部资金与技术，使中国经济得以逐渐走上正常稳定发展的道路。那时除了将南海领土主权问题暂时搁置，冻结现状，留待以后解决之外，根本没有采取行动加以收复的条件。 现在有人做文章批评邓小平提出“搁置争议，共同开发”的主张，责备他把难题留给后人。这种“今是而昨非”的论调，完全没有考虑到中国国情此一时彼一时的变化，无疑是不能令人信服的。 亚洲北约组织正在浮现 不过，这并不等于中国在南海问题上毫无值得反思之处。首先是自以为中国主张合情合理，就一厢情愿地认为别人理应按照中国的政策来办，留待以后解决。其次是宣布政策“立此存照”之后，在很多年内毫无后续行动来支持这一政策。即使越南、菲律宾等国在中国固有领土与领海变本加厉地大事开发能源，也不敢做出加以制止的任何有力回应。再就是眼看这些邻国在中国领土上胡作非为，却继续对它们百般示好，企图以发展经贸关系，提供优惠条件来拉拢它们，期盼这些领土问题会得到有利于中国的解决。 中国这种决策正确却又无所作为的情况不但于事无补，反而在客观上助长了南海邻国肆无忌惮地侵占中国领土的行径，使他们产生幻想，以为中国不过口头强硬说说而已，其实不敢为了南海领土问题而跟他们闹翻。 最近以来，为了对抗中国，南海诸国一方面无视中国的主张和立场，加紧对南海岛屿的开发行动；另一方面又互相呼应，串通一起，企图结成联合阵线对抗中国。比如越南国家主席访问印度，双方签订共同开发南海油气协议，印报宣称此举加强两国的“防御与战略合作关系”；日本新任首相野田佳彦叫喊日本受到中国威胁，日本外长访问东盟三国，加紧拉拢南海国家共同对付中国；菲律宾与美国举行海军联合演习，扣留中国渔船公然挑战北京；而美国海军部长格林纳上将则表示美将优先在亚洲部署兵力，保持在南海的航行自由，等等。 这一切情况表明，南海领土问题上正在形成一个由美国带头，日印参与，伙同这一地区有关国家对抗中国的联合阵线。虽然没有证据说明他们之间有所合谋，但在同一时间内如此紧密地协调行动，如果毫无共识与默契是不可能的。将来围绕南海问题出现一个名义上维护地区安全而实际上针对中国的亚洲雏形北约组织，那也不会使人感到意外。 南海问题难以和平解决 事实证明，南海诸国不可能与中国和平协商解决问题。他们正在借口拒绝中国拥有南海领土主权的立场，继续开发那些岛上的石油资源。你说自从秦始皇时代以来南海就是中国固有领土。他们就说历史根据不能作数，秦始皇那时候中国还没有现在的版图，难道中国现在的领土就不合法了吗？你说中国南海领土主权有法律依据，他们说联合国通过的海洋法就不能作为中国这种诉求的根据。你主张搁置争议，他们根本就不跟你争议而自行其是。你要他们与中国共同开发，他们却跟别的国家去共同开发。你主张通过双边关系解决分歧，他们偏要互相串通维护既得利益，甚至要把日本印度拉进来一起搅和这趟混水，把美国当作他们的后台。 由于有美国背后支持，即使中国准备诉诸武力，他们也在所不惜。因此外国媒体对此评介说，中国提出的“搁置争议、共同开发”并未引起共鸣，“现在各争端国表现得就像大大小小的帝国，好像有了美国撑腰，它们就都有了让中国屈服的权力和本事。” 在这种情况之下，继续空谈南海领土和平解决已经没有意义。客观形势正在迫使中国不得不往诉诸武力的道路上走。如果这一步非走不可，那么在采取行动之前，中国当局必须对事态发展进行全盘考虑，诸如使用武力的主客观条件与后果，南海地区的战略态势与力量对比，假如中美较量对中国发展、中美关系，以及将来亚洲地区与中国关系的影响等等，作出清醒估计与周全安排。 当然，对付那些南海小国，中国力量绰绰有余。但是南海诸岛远在千里之外，中国缺乏远程轰炸机与航母，如何才能出奇制胜？收回岛屿之后如何保证后勤供应长期固守？万一发生交战，中国究竟只限于对侵占岛屿的敌军交战，还是要把战火扩大到这些国家本土？这场战争对亚洲局势影响如何？如果美国介入南海战事，中国如何应对？这对世界格局又会产生什么影响？ 以上各点，最重要的是对美国在南海问题上的意图与策略做出实事求是的估计。 切莫误判美国战略意图 值得注意的是，现在中国有的媒体似乎算准了“不战不和是美国南海战略总目标”，断言“美国没胆量在南海主动发起与中国的军事冲突”，“一旦中国反应激烈，美国将立即收手。美国决不许那些小国对中国的挑衅，到引发中国武力反击的程度”，而美国之所以这样做，是因为它“已经没有发动新战争的力气。” 难道事实真是象这些论断那样吗？如果美国真的有意回避介入，为什么它那么起劲地象前文所说的那样要在南海插一手？美国究竟是害怕跟中国交手，还是在蓄意把中国诱入南海领土纠纷的圈套？美国即使陷入经济低落与财政困难，难道它就因此而丧失发动战争的意志和力量了吗？ 如果从表象再深入一层来看，美国在南海所作所为的目的其实远远超出南海问题本身。他们的老谋深算就是，只要南海的枪声一打响，就意味着亚洲国家与中国疏远，进一步向美国靠拢。要知道至今为止没有任何一个亚洲国家在南海争端中站在中国一边，甚至保持中立的也没有。因为他们所考虑和担心的不仅仅是领土问题，而是大国对待小国的态度和小国自身的安全问题。...

天大研究院特约研究员 漆海霞 毛小骅 2011-12-15 天大研究院《关于南海问题的一点思考》一文建议，中国以经济手段反制菲律宾，以打破南海问题的僵局。令人关注的是，在过去十年间，中国大力加强与东盟的经贸关系，但是在南海问题上，东盟国家并未因此而持偏向中国的立场，其症结何在？《从南海问题看中国经济外交的限度》通过分析东盟国家民意调查数据，指出中国过去经济外交的限度，因此中国有必要转换思路，以经济制裁和经济合作相结合。 近年来，南海问题有愈演愈烈之势，周边国家步步紧逼，中国周边外交一时面临重大压力。 南海争端中东盟的立场 国内分析南海问题时，多从国际法、主权、经济利益或历史等角度加以分析，但是我们可以观察到一个现象，与中国在南海问题上发生纠葛的多为东盟成员国，而中国自冷战后一直致力于发展与东盟的关系，如建立自由贸易区。在南海问题上，东盟并没有因为与中国的经贸关系而持偏向中国之立场。 2010年7月，在越南河内召开的东盟地区论坛（ARF）部长级会议上，南海问题被破例提出，各国要求中国作出妥协。在2011年11月刚结束的东盟峰会上，菲律宾提出有关南海的提案，试图通过东盟对中国施压。可见，东盟立场在2009、2010年有了重大转变，从偏中立转向直接针对中国。 不可否认，东盟立场转变的背后，美国功不可没。2009年7月，在泰国访问的美国国务卿希拉里透露出美国要“重返亚洲”的信息。2010年1月12日，希拉里发表题为《亚洲的地区性架构：原则与重点》的演讲，向世界正式表达了美国外交“重返亚洲”的转向，她说：“我们不仅重返，而且会留下来。” 但是问题是，东南亚是中国周边，是中国战略关注重点，我们与东盟国家的经贸关系十分密切，为何美国一宣称重返亚洲，东盟各国就纷纷转向？中国十多年的经营一朝尽付流水，其症结何在？ 经济外交的限度 就改善与东盟关系的问题，中国近年来主要采用经济外交的模式。其观点是：中国与东盟经济上的合作将加强相互依赖、改善关系，降低双方爆发军事冲突的可能性。 在这一思路指导下，双方于2002年11月签订《中国与东盟全面经济合作框架协议》，2010年1月中国—东盟自由贸易区正式建成，中国与东盟的经贸关系突飞猛进。 从双边贸易额看，根据图1，可以看到，中国是东盟最大的贸易伙伴，中国与东盟的双边贸易总额高于欧盟、美国、日本、韩国。从图2看，近十多年来，中国与东盟贸易总额整体呈增长趋势，2010年贸易总额为1999年的十倍。 图1：东盟2009年与主要贸易伙伴国贸易份额比较 （数据来源：http://www.aseansec.org/22122.htm）     图2：1997-2010年中国与东盟国家贸易状况 （数据来源：1997－2009年数据来自中国统计年鉴， 2010年数据来自中国海关总署官方网站） 中国与东盟高速发展的经贸关系产生了什么影响，下面将根据盖洛普调查结果进行分析。 从表1可以看出，经济外交使东盟对中国有较强好感。在东盟各国中，认为与中国有密切关系是好事的人数比例都接近或高于50%，而认为与中国关系密切是坏事的人数比例都低于30%。在一些南海问题上与中国矛盾较大的国家如越南，认为是好事的比例达到59%，认为是坏事的比例仅为6%。可见，经济外交在改善双边关系方面具有一定的作用。 根据表2，可以看到，对于中国和美国领导力的认可上，2007年的调查结果是两国各擅胜场。除了个别国家，多数东盟国家对于中国和美国领导力的认可程度没有太大差别。可见，在东盟国家看来，中国在东亚的影响力接近美国。...

天大研究院 国际关系与区域安全课题组 2011-12-14 中国需要大的政治智慧与外交运作，发挥外交、政治与经济上的影响力，扬长避短，打破美国的战略围堵。我们建议，以经济手段反制菲律宾、与越南合作共同开发南海。 近年来，在美国“重返亚洲”战略影响下，中国的周边国家尤其是与南海问题相关的东盟国家，对中国的态度与立场出现令人关注的变化。 美国拉拢周边国家牵制中国 反恐战争接近尾声，美国的外交重点正在发生变化。2010年10月28日，美国国务卿希拉里•克林顿在夏威夷发表政策性演说，提出以“3Ｄ”（防卫defense、外交diplomacy、发展development）策略强化与亚洲诸盟国的关系，随后她前往越南参加美国首次受邀出席的东盟会议，由此启动“重返亚洲”的外交攻势。一年后，希拉里在夏威夷再次发表政策性演说，宣示“亚太地区将是美国今后外交战略的重心，二十一世纪将是美国的太平洋世纪。” 奥巴马当局高调宣布“重返亚洲”，矛头直指中国，近期目标无疑是瞄准即将到来的总统大选，转移美国民众对国内经济形势不佳的关注，同时回应共和党候选人关于他对华政策软弱的指责。“重返亚洲”与遏制中国不仅是美国的短期目标，而且延续上个世纪九十年代美国对华的大战略，本质上是美国“特殊论”与冷战的意识形态。 改革开放三十多年来，中国坚持走有中国特色的社会主义道路，国力不断增强，进入新世纪后，经济实力先后超越德国、日本，成为全球第二大经济体。中国没有按照美国所预想的那样走上西方“民主化”道路，中国的发展道路在国际上影响日益扩大。这令抱持“华盛顿共识”的美国执政当局深为不安，一定程度上促成美国当局的战略转移。华盛顿部分智库学者建议美国政府凝聚以美国理念为指导思想的共识，建立“亚洲北约”，对中国等少数国家实行围堵与演变，重演美苏冷战以美国大获全胜的辉煌。 目前，国际和平的环境有利于中国的发展，而且美国并不寻求与中国的直接军事对抗，也不愿意减少与中国的经济往来。在未来十年甚至更长时间里，中美之间会避免政治、军事和经济领域的直接冲突。由于澳大利亚、日本和东盟诸国都已成为中国最重要的贸易伙伴，“亚洲北约”实施起来也面临诸多困难。 在这种情况下，美国此次的“重返亚洲”，针对中国采取了一种新的策略——寻求“马前卒”。由于部分周边国家对中国的发展一直有所顾忌，美国就利用这种忌惮与误会，发挥其遏制与牵制中国的作用。这是南海局势愈演愈烈，中国周边国家不断躁动的大的国际背景。其中，表现得最为露骨的是菲律宾，该国在南海问题上主动呼应美国的大战略，美国也立即做出相应的承诺与支持。 菲律宾作为美国大战略的一个棋子、一个马前卒，并非一个特例。美国有意把菲律宾作为一个样板，促使其他中国的周边国家追随菲律宾的脚步，对中国说“不”。任何国家一旦同中国划清界限，将会得到美国的赞许与支持。美国智库建议美国当局率先争取的亚洲国家，除了菲律宾，还包括越南和缅甸。他们相信，只要假以时日，对中国的围堵联盟——“亚洲北约”将会水到渠成。 如果任由当前形势发展，等于中国向周边国家示弱，默认国家的核心利益受到公开挑战，甚至令周边国家误以为，中国可为了保持经济发展以及与周边国家的经贸关系而置国家核心利益于次要位置，中国的战略空间将进一步被压缩。因此，中国需要大的政治智慧与外交运作，发挥外交、政治与经济上的影响力，扬长避短，打破美国的战略围堵。我们建议，现阶段可以考虑，以不同策略对待菲律宾与越南，缓解南海危机。 以经济手段反制菲律宾 在南海问题上，面对周边国家的挑衅，中国一贯采取克制、冷静和建设性的态度，主张通过双边友好协商解决分歧。中国领导人历来主张和平解决领土纠纷，老一辈领导人邓小平曾提出过“搁置争议，共同开发”的方针。 中国大力支持东盟国家发展经济。中国政府2009年承诺向东盟国家提供150亿美元信贷支持了50多个基础设施等建设项目。不久前，中国总理温家宝在东盟峰会宣布，在此基础上再追加100亿美元贷款，其中包括40亿美元优惠性贷款。中国政府还表态，斥资30亿元人民币设立中国—东盟海上合作基金。 中国政府这些举措，展示出一个大国的合作诚意。但是，中国这些做法并没有得到所有国家的善意回报，部分受到美国支持的周边国家如菲律宾等，把中国的善意与和平立场误解为软弱，不但不感激，反而得寸进尺。 全球金融危机爆发以来，中国作为一个负责任的大国，积极协助世界多个国家缓解了危机带来的冲击。但是，部分国家在经济上依靠中国，视同中国做生意并得到可观回报为理所当然，却在政治上不断对中国说三道四，甚至挑战中国的核心国家利益。 造成这种现象的原因是多方面的，其中一个重要原因是，中国一贯“与人为善”，强调和平共处，很少利用自己强大的经济力量对部分国家实行反制。 今年8月底，菲律宾总统阿基诺首次访华，与中国发表联合声明，签署了《中菲经贸合作五年发展规划》等多项协议，希望到2016年将双边贸易额提高到600亿美元、人员往来增加到200万人次的目标。但是阿基诺一回国，菲军方即宣布将从美国购买第二艘军舰部署在南海；随后阿基诺访问日本，会晤日本首相，他们在会后发表的联合声明中就加强南海安全合作达成一致；10月下旬，菲律宾还扣留中国渔船。菲律宾这一系列前恭后倨的做法，令中国民众愤怒。一项网络调查显示，逾9万网民投票，其中超过97%的认为中国应以武力教训菲律宾。 不管是打乱美国战略部署，还是顺应国内民意呼声，对于菲律宾挑战中国主权的行为，中国政府都应予以回击，可采取经济手段反制菲律宾，包括暂缓双边经贸合作项目，限制国民前往该国旅游等。 从两国目前的经贸关系来看，菲律宾对中国有着较高的依存度。中国目前是菲律宾的第三大贸易伙伴。2010年中菲双边贸易总额为277.5亿美元，中方逆差为46.7亿美元。农业是菲律宾的支柱产业，也是菲律宾与中国经贸合作的重点。菲律宾农业去年负增长0.5%。恢复农业发展，扩大对外贸易成为该国经济发展的当务之急。在今年8月举行的中菲经贸论坛上，菲方表示希望两国间的贸易与投资规模成倍增长。中国一旦对菲律宾实施经济反制措施，将会对菲律宾经济产生较大不利影响。 中国采取经济手段反制挑战中国国家利益的周边国家，完全是合理、合法、合情。世界史上，主要大国使用经济力量对付敌对国家，包括切断贸易往来、实行禁运甚至发动“经济战”等，屡见不鲜。冷战期间，苏联和美国都分别对对方实行过经济制裁；冷战之后，美国依旧对朝鲜、古巴、缅甸等国长期实行经济制裁，令这些国家难以成为国际社会中的正常一员。在过去几十年间，中国也先后成为苏联与美国经济制裁的受害者。 2010年，挪威通过颁发诺贝尔和平奖，在国际上掀起了一股反华浪潮。中国在外交领域与挪威进行了针锋相对的斗争，更立即宣布暂停与挪威的经贸往来。中国政府这一果断行为，令挪威在短期内遭受了近年来最大的经济损失与打击，也给部分正在观望、有意跟风的国家一个提醒与警告。这一配合外交行动的经济反制措施，既有力又有利，有效遏制了西方反华浪潮的蔓延。...